IFAビジネスに関するお問合せ・ご相談｜PWM日本証券

IFAビジネスに関するお問合せ・ご相談

  この度は、弊社PWM日本証券株式会社の「IFAビジネス」にご関心をお寄せいただき誠にありがとうございます。

本フォームにてご相談・資料請求・各種お問合せなどを承ります。

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※ 本フォームは弊社IFAビジネスにご関心をお持ちのお客様の専用フォームです。営業を目的としたご利用はご遠慮願います。

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    お問い合わせ詳細

    必須〔1〕 以下よりご依頼内容を選択ください。

    ※ 複数選択が可能です。

    必須〔2〕 弊社の「IFAビジネス」に関し、特にどのような情報にご関心がありますか。

    ※ 複数選択が可能です。

     

    必須〔3〕 「IFAビジネス」に関し、特にどのような展開にご興味がありますか。

    ※ 複数選択が可能です。

    必須〔4〕 お持ちの外務員資格をご選択ください。

    ※ 複数選択が可能です。

    必須〔5〕 現在、PWM日本証券以外の金融商品取引業者で金融商品仲介業者として登録していますか。

    必須〔6〕 過去、金融機関での勤務経験はございますか。

    「ある」を選択された方は、(差し支えない範囲で）その詳細をご記入ください。

    必須〔7〕 PWM日本証券をお知りになった経緯で、最も当てはまるものを1つご選択ください。

    必須〔8〕 弊社よりご連絡差し上げる際に、ご都合のよろしい時間帯をご指定ください。

    ※平日のみ

    〔9〕 ご質問やご要望等ございましたら、ご記入ください。

    個人情報の利用目的について

    必須以下内容をご確認のうえ、ご同意いただける場合は「同意する」にチェックをお願いいたします。


    個人情報等の利用目的について

    弊社は、以下に掲げる事業内容と利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報等を取り扱います。この利用目的の達成に必要な範囲を超えて個人情報等を取り扱うことはしません。また、弊社は、この利用目的と相当の関連性を有すると合理的に認められる範囲を超えて個人情報等の利用目的を変更しません。合理的と認められる範囲内で利用目的を変更した場合は、変更された利用目的についてご本人に通知し、又は公表します。

    ＜事業内容＞

    1. 金融商品取引業務（有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の売買の媒介業務）及びこれらに付随する業務

    2. 確定拠出年金法第2条第7項に規定する確定拠出年金運営管理業等、法令により金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

    3. その他、金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務（法令等の改正により、今後取扱いが認められる業務を含む）

    ＜利用目的＞

    1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品・金融取引、その他の取扱商品の勧誘・販売・運用及びそれらに関するサービスのご案内・ご提供を行うため

    2. 弊社又は関連会社、提携会社の有価証券・金融商品等の勧誘・販売・売買及びサービスのご案内・ご提供を行うため

    3. お客様の有価証券・金銭の受渡・決済・管理、お取引の管理、お取引口座の管理等を行うため

    4. 有価証券・金融商品・金融取引、その他の取扱商品の配当金・分配金・利金・償還金等・給付金・年金等の支払及び取扱いを行うため

    5. 適合性の原則等に照らし合わせて、有価証券・金融商品・金融取引、その他の取扱商品の勧誘・販売・売買、サービスのご案内・ご提供の妥当性を判断するため

    6. お客様ご本人であること、又はお客様ご本人の代理人であることを確認するため

    7. お客様に対し、お取引結果、お預り残高、運用等の報告及び確認を行うため

    8. お客様とのお取引に関する事務を行うため

    9. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため

    10. 市場調査・データ分析及びアンケートの実施等による金融商品・サービスの研究・開発を行うため

    11. その他、お客様及び取引相手先との取引を適切かつ円滑に履行するため

    12. 個人情報等の取扱いに関するお問合せ等に対応するため　

    13. 弊社の経営管理・内部管理を行うため

    14. 前各号の個人情報等の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務・顧客情報登録事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用するため

    個人情報等に関するお問合せ・ご相談
    保有個人データの開示等の求めに応じる手続き＜概要＞

    1. 開示等をお求めの際のお申込み窓口：弊社の証券業務部

    2. 開示等のお求めに際してご提出いただく書面：弊社所定の「個人情報等開示等の申込書」をご提出いただきます。この申込書は本店に備え置かれており、ホームページからも印刷できます。

    3. 開示等のお求めをいただく際に、お客様がご本人又は代理人であることを確認する方法：弊社所定のご本人の確認書類をご提出いただきます。

    4. 手数料とその徴収方法：利用目的の通知及び開示のお求めについては、1回につき1,100円（税込）の手数料を徴収させていただきます。
      お支払いいただけない場合、開示のお求めに応じられない場合がございます。ご了承ください。

    個人情報等の取扱いに関するお問合せ及び苦情等の窓口

    個人情報等の取扱いに関するお問合せ及び苦情等につきましては、以下にて承ります。

    ＜弊社＞


    個人情報等の取扱いに関する苦情・相談窓口
    法務・コンプライアンス部

    〒105-0001
    東京都港区虎ノ門4丁目1番28号

    虎ノ門タワーズオフィス6階

    一般電話からの場合：0120-193-261

    携帯電話からの場合：03-6809-2443

    受付時間：平日 9:00～18:00（除く土日祝日、年末年始）

    ※Eメールによる受付：privacy@pwm.co.jp

    ＜認定個人情報保護団体＞

    弊社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

    苦情・相談窓口


    日本証券業協会 個人情報相談室

    電話：03-6665-6784（https://www.jsda.or.jp/）
    受付時間：平日9:00～17:00（除く土日祝日、年末年始）

    個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について

    個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務につきましては以下のとおりです。

    ＜個人情報等の主な取得元＞

    弊社が取得する個人情報等の取得元には以下のようなものがあります。

    • 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報

    • 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報（※弊社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行う場合があります。）

    ＜外部委託をしている主な業務＞

    弊社は業務の一部を外部委託しております。また、弊社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務は以下のようなものがあります。

    • お客様にお送りするための書面の印刷若しくは発送業務

    • 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務

    • 情報システムの運用・保守に関する業務

    • 金融商品仲介業務の委託

    • 業務に関する帳簿書類を保管する業務

    • 金融商品仲介業者の監査に関する業務

    以上（2023年1月10日現在）

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