PWM日本証券株式会社(以下「弊社」といいます)は、弊社役職員、IFA(独立系ファイナンシャル・アドバイザー)及び業務委託先を通じて、最適な投資プロセスを提供することによりお客様の資産管理を支援し、またこの投資プロセスを広く日本に普及させ、国民の皆様の資産形成に貢献してまいりたいと考えております。
弊社は、こうしたサービスの提供に必要不可欠であるお客様の個人情報を、適切に保護・管理することは弊社の社会的責任と考えております。
弊社では、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、ここに「個人情報保護方針」を定め、弊社役職員、IFA及び業務委託先の全てが、この「個人情報保護方針」を理解し、個人情報保護の取組みを継続的に続けてまいります。
個人情報保護宣言
1. 関係法令等の遵守
弊社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、監督当局のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守します。2. 利用目的
弊社は､ご本人の同意を得た場合及び法令等に定める場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報等を取扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。なお、利用目的については、「個人情報等の利用目的について」に記載のとおりです。3. 正確性の確保
弊社は、個人情報等を法令に則って適正に取得し、当該内容について、正確・最新となるよう努めます。4. 安全管理措置
弊社は、個人情報等を安全に管理するよう努めるとともに、個人情報等の漏えい等を防止するため、以下に掲げる安全管理措置を適切に実施します。基本方針の策定
個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令等の遵守」、「苦情及び相談窓口」等についての基本方針を策定しています。個人データの取扱いに係る規律の整備
取得、利用、加工、保存、送信、消去、廃棄等の段階ごとに、取扱者の役割及び責任並びに管理手続等に係る個人データの取扱規程を策定しています。組織的安全管理措置
個人情報の取扱いに関する責任者として「個人情報保護管理者」を任命するとともに、個人データを取扱う役職員及び当該役職員が取扱う個人データの範囲を明確化し、関係法令等や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の報告体制を整備しています。 また、個人データの取扱状況について台帳を整備するとともに、定期的に自己点検を実施しています。人的安全管理措置
個人データの秘密保持に関する事項を就業規則に明示するとともに、従業員から誓約書及び秘密保持等契約書を受け入れています。 また、役職員に対して個人データの安全管理に関する教育・研修を実施しています。物理的安全管理措置
ICカードによる入退室制御を実施するとともに、個人データにアクセス可能な情報端末の盗難又は紛失等が生じた場合にはリモートでのロックを行い、個人データの漏えい等を防止する措置を講じています。技術的安全管理措置
個人データへのアクセス制御を実施し、役職員が取扱う個人データの範囲を限定し、業務上の必要性がない従業員による個人データの取扱いを防止する措置を講じています。 また、個人データを取扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入しています。5. 弊社役職員、IFA 及び業務委託先教育の強化
弊社は、個人情報等の流出、不正利用などを防止するために、弊社役職員、IFA 及び業務委託先への教育を徹底します。6. 第三者への開示・提供
弊社は、第三者への個人情報等の開示・提供は、法令に定める場合を除き、ご本人の同意を得ずに行いません。7. 開示等ご請求手続き
弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示・訂正・利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。 なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。 また、窓口を設置し個人情報等の取扱いに関するご意見・お問合せを承ります。8. 継続的改善
弊社は、個人情報等の適正な取扱いを図るため、個人情報保護方針を適宜見直し、継続的な改善に努めます。以上
個人情報等の利用目的について
確定拠出年金運営管理業務、投資教育業務、個人型確定拠出年金紹介業務(他の事業者から委託を受けて行う個人型確定拠出年金に関するご案内その他の紹介業務をいいます。)及びそれらに関する業務(以下、「運営管理業務等」という。)に関連するものです。利用目的
- 運営管理業務等を行うため
- 運営管理業務等の受託の勧誘又はお客様との連絡を行うため
- 個人型確定拠出年金紹介業務を行うため
- お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
- お客様からの残高などご本人に関する情報その他のお問い合わせに対応するため
- お客様とのお取引に関する事務を行うため
- お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
- お客様に対し、お取引結果、お預り残高、運用等の報告及び確認を行うため
- 投資教育ツールの発送を行うため
- お客様との通話録音内容の評価機関等第三者へ提供、市場調査、データ分析、アンケートの実施その他の方法により、サービス評価・検証等を行うため
- お客様との取引終了後も前各号の個人情報の利用目的の範囲内で、個人情報を利用いたします。
以上
個人情報等に関するお問合せ・ご相談
保有個人データの開示等の求めに応じる手続き＜概要＞
- 開示等をお求めの際のお申込み窓口：弊社の証券業務部
- 開示等のお求めに際してご提出いただく書面：弊社所定の「個人情報等開示等の申込書」をご提出いただきます。この申込書は本店に備え置かれており、ホームページからも印刷できます。
- 開示等のお求めをいただく際に、お客様がご本人又は代理人であることを確認する方法：弊社所定のご本人の確認書類をご提出いただきます。
- 手数料とその徴収方法：利用目的の通知及び開示のお求めについては、1 回につき1,100 円（税込）の手数料を徴収させていただきます。 お支払いいただけない場合、開示のお求めに応じられない場合がございます。ご了承ください。
個人情報等の取扱いに関するお問合せ及び苦情等の窓口
個人情報等の取扱いに関するお問合せ及び苦情等につきましては、以下にて承ります。弊社
個人情報等の取扱いに関する苦情・相談窓口
法務・コンプライアンス部〒105-0001 東京都港区虎ノ門四丁目1番28号 虎ノ門タワーズオフィス6階
一般電話からの場合
0120-193-261携帯電話からの場合
03-6809-2443受付時間
平日 9:00～17:00 (除く土日祝日、年末年始) ※ Eメールによる受付: privacy@pwm.co.jp認定個人情報保護団体
弊社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。 同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。苦情・相談窓口
日本証券業協会 個人情報相談室電話
03-6665-6784 (https://www.jsda.or.jp/)受付時間
平日 9:00～17:00 (除く土日祝日、年末年始)個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について
個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務につきましては以下のとおりです。個人情報等の主な取得元
弊社が取得する個人情報等の取得元には以下のようなものがあります。- お客様が個人情報取得承諾書等、直接記入した書面
- お客様がWeb画面のお問い合わせ等に入力したデータ
- 勤務先又はIFA がWeb画面や電子メールを通じて当社に提出したデータ
- 住所不明者の住所照会に対して日本年金機構から国民年金基金連合会および記録関連運営管理機関（SBIベネフィット・システムズ株式会社）を通じて回答された書面
- 市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
- 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報 (※弊社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行う場合があります。)
外部委託をしている主な業務
弊社は業務の一部を外部委託しております。 また、弊社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務は以下のようなものがあります。- お客様にお送りするための書面の印刷若しくは発送業務
- 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
- 情報システムの運用・保守に関する業務
- 金融商品仲介業務の委託
- 個人型確定拠出年金紹介業務の委託
- 業務に関する帳簿書類を保管する業務
- 金融商品仲介業者の監査に関する業務
以上